审计管理数字化咨询项目

绿城中国审计管理数字化咨询项目
招标公告
一、招标项目
绿城中国审计管理数字化咨询项目
二、项目背景与建设内容
1、项目背景：
现有审计工作线下开展，审计标准化和审计效率需要借助数字化手段进行提升。拟启动审计管理数字化相关轻咨询。
2、咨询内容：
2.1咨询目标：
梳理绿城审计作业业务场景：1、固化一套线上审计作业标准流程、模版，明确关联人员职责。2、基于业务场景，提供线上审计作业数字化解决方案（含产品原型），确保线上线下审计作业管理动作匹配，并支撑后续产品的快速开发、实施。
2.2咨询内容：
工作大类
核心工作内容
线上审计作业管理咨询
1、审计作业业务现状及需求调研
2、梳理审计作业业务场景，标准化线上审计作业全管理流程配套规范
线上审计作业应用方案
制定线上审计作业全周期数字化产品解决方案（含系统原型）
2.3具体需求见附件《审计管理数字化咨询项目招标需求》。
三、报名参加投标的供应商应符合下列条件
1、资质与信誉要求：
(1)公司规模：（略），人员规模50人以上；
(2)注册资金：注册资金在人民币300万元及以上（或等值外币）；
(3)质量保障：具备完善的质量管理体系（提供证书扫描件）；
(4)公司信誉：投标人不属于在“信用中国”网站（（略）.cn）中查明的失信被执行人，不接受被绿城中国列为D级（2年内）或者黑名单的供应商参与；
2、案例与业绩要求：
(1)案例要求：近5年内，有实施过TOP（略）（略）实施案例。须提供相应的证明材料（如中标通知书或合同扫描件等）；
(2)业绩要求：投标人最近一年营业额1000万元人民币以上；
3、投标主体要求：
(1)禁止联合体投标
(2)禁止分包转包：中标单位：（略）
(3)禁止关联单位：（略）
4、法律、行政法规规定的其他条件；
四、招标人：（略）
五、报名时间及方式：（略）
报名时间：自本公告公布日起至2024年9月21日9时止。
（略）（https://（略））在线报名。请于报名截止时间前，（略）中进行供方注册、提交相关资料，经审批同意完成注册，然后点击相关公告报名。
六、报名联系人：（略）
联系人：（略）
电话：（略）
联系人：（略）
联系地址：（略）
七、监察投诉电话：
（略）1(工作日9时-18时)，绿城集团监察部张先生，投诉邮箱：（略）
绿城中国2024年9月18日
公告附件：《审计管理数字化咨询项目招标需求》
1、线上审计作业管理咨询：
1)审计作业业务现状及需求调研：
根据审计团队线下业务现状，组织各层级相关用户参加调研活动，确保调研完整性，全面性。最终形成项目调研结论。
2)梳理审计作业业务场景，标准化线上审计作业全管理流程配套规范：
结合审计领域专业审计流程管理以及绿城中国审计业务现状和审计环境形成合理化的配套规范。
2、线上审计作业应用方案：
基于审计团队要求，结合配套的标准化规范，形成审计作业全周期数字化产品解决方案，（略）原型图。
2、核心业务场景：
最终业务场景以咨询成果为准。
关键用户
使用场景
核心需求
审计团队
审计计划管理
1.计划编制：可在线新增，或通过计划模版导入、快速复制引用已有计划；计划可调整
2.计划查询：可多维度查看分析计划执行情况，并穿透查看计划关联的审计项目具体进展；
审计作业-审计准备
1.审计立项：
有审计计划的，通过审计计划导入立项；不在计划内的，在线编辑发起或通过立项模版导入；
支持审计团队维护和分工（组长、组员、外部团队等），组长有权限调整功能团队分工；
通过审计通知模版，快速生成审计项目通知（流程或邮件方式：（略）
2.审计方案编制：
2.1审计方案建立与导入：
支持审计方案建立，根据审计业务类别导入，具体风险程序可根据分工由小组成员各自导入；支持从历史审计项目的相关程序快速导入；
2.2审计方案更新确认：
按需（分析报表、历史问题、经验辅助等）对导入的审计程序进行增减；
明确审计范围，对程序进行分工（责任人、配合人等）；
支持通过BPM进行审计方案审批；
3.审计资料管理：
建立线上资料库，设定资料清单，由被审计单位：（略）
资料清单支持设置默认访问、下载权限；支持权限改动，转授权
支持审计完成后，补充上传线下资料；
审计作业-审计实施
1.工作底稿管理：
1.1编制审计工作底稿：
支持从风险库导入风险程序，导入后可修改；支持从历史底稿中推送风险程序；以风险程序为单位：（略）
支持组内问题复核，支持多级复核，支持默认复核人，同时支持复核人修改；
支持底稿内各项结构化数据多种方式：（略）
1.2人员访谈记录：
支持相关责任人员访谈记录线上和线下上传文件确认
2.问题取证：
2.1取证单：
从复核过的底稿记录中选择，按照取证单模版，直接形成取证单；底稿修改后，支持取证单刷新功能。
2.2取证单确认：
与被审计单位：（略）
支持多次取证，并留痕；
2.3形成问题清单：
支持从取证结果推送至问题清单（包含发生原因、整改责任人、整改措施、时间）；
审计作业-审计报告
1.审计报告征求意见稿生成：
按确认后的问题清单，按审计报告模版，生成审计报告征求意见稿；支持编辑，审批后通过邮件或联系单发送确认
2.报告意见征求与确认：
支持线上确认或者上传签字稿，记录是否确认；
支持调整后再次生成征求意见稿，再由被审计人确认；（略）留存；
按最终确认的征求意见稿，审计人员可对报告进行调整，经审批后，生成最终版审计报告，可反馈给被审计人；
3.审计意见书：
根据审计报告，形成固定格式的审计意见书
4.审计归档
支持归档、暂时归档、释放归档；支持档案管理角色设定。
审计作业-整改追责
1.整改管理：
支持下达整改任务，明确问题、整改要求、时限、整改责任人，支持任务移交、变更；
支持整改到期提前15天和7天两次提示功能，支持延期审批；支持整改考核类型审批；如到期未完成，需发送处罚提示；
支持整改统计分析（完成、逾期数量及比率等）在整改清单页面显示；
2.责任追究管理：
线上生成录入处罚清单，引用处罚决议书模版生成处罚决议，明确处罚标准、处罚决定等；
支持统计处罚及执行情况分析；
3.管理建议：
线上生成管理建议清单，并发送给审计单位：（略）
审计资源管理
1.审计案例库：新建（导入）、管理、可编辑；
2.标准制度库（含法律法规）：（略）标准制度；法律法规、行业规范等需经审核后才能发布；可转授权查看，支持水印功能。
3.标准风险程序库：
分级分类建立，支持从库内正向推送至方案、底稿；
4.内部审计人员库的建立与维护更新
5.供方库的建立与维护更新。
6.供方管理流程从BPM导入，包含入库、评估、处罚；
7.采购管理流程从BPM导入，包含立项、招标公告、招标文件、定标及合同的审批
8.模板库：各类审计作业、通知模版，可通过版本修订，如：计划、立项、方案、工作底稿、报告模版等；
9.审计项目档案库
归档项目多维度查询，支持穿透至项目列表及问题列表
可查询历史项目问题清单等审计成果，支持从历史问题推送程序至底稿、方案；
被审计单位：（略）
审计作业-审计准备
1.接收审计通知，确认审计通知
2.材料准备与上传
审计作业-审计实施
1.确认访谈记录
2.确认取证单
审计作业-审计报告
1.确认审计报告
审计作业-整改追责
1.确认整改要求
2.反馈整改情况
3.反馈追责执行情况
供方单位：（略）
审计资源管理
1.机构库材料更新